發起****PPP項目申請報告
**市**區建設局
二〇一六年%月
目錄
一、項目邊界 2
二、項目采用政府和社會資本合作(PPP)模式的必要性 2
三、項目擬定合作期 限 4
四、項目融資結 構 4
五、項目擬定回報機 制 5
六、擬定項目公司股權情 況 5
七、本項目擬采用的運作方 式 5
八、擬定引進的社會資本應當具備的基本條 件 7
九、下一步工 作 7
一、項目邊界
本項目建設地點位于**市中心城區的西側，本項目提供的 公共產品、服務內容為：市政基礎設施投資、建設等相關服 務。具體內容如下：
1、規劃征地：本項目供征地公頃(畝);
2、城市道路：*****，***路。
3、市政基礎設施建設：***、通訊及燃氣工程。
4、建設規模與建設內容
本項目為**市****基礎設施建設，規劃用地面積為***公頃。
二、項目采用政府和社會資本合作(PPP)模式的必要性
1、是本項目建設啟動發展的助推器 其發展對于整個****的發展具有重要示范帶動意義。
本項目釆用政府和社會資本合作(PPP)模式建造基礎設施， 可以結合企業的運營經驗及政府的監管職能，是一條新的思路。 財政部【2014】76號文《關于推廣運用政府和社會資本合作模式 有關問題的通知》指出，當前，我國正在實施新型城鎮化發展戰 略，城鎮化是現代化的要求，也是穩增長、促改革、調結構、惠 民生的抓手，推廣運用政府和社會資本合作模式，可以借助社會 資本方的資金、技術、人力資源、運營、管理等方面的優勢，對城市基礎設施規劃、建設、運營等提供科學合理的建設運營方案，從而完善基礎設施配套條件，吸引工業產業聚集，促進地區經濟 快速增長，加快人民生活水平的提升。
2、有利于轉變政府職能，減輕財政支出壓力。
項目通過引入社會資本方，引入其參與到公用項目建設、運 營等的過程中，有利于政府職能的轉變，政府可以從繁重的事務 中脫身出來，從過去的公共服務的提供者變成一個監管者。隨著 **市建設腳步加大，固定資產投資規模上升成為必然，龐大的道 路公用工程建設資金缺口僅僅靠預算內財政收入投資，抑或政府 直接舉債，則政府財政壓力將極具增大。社會資本方承擔項目的 資金籌措、建設實施、運營管理、提供服務、維修養護等大部分 責任，并在財政支出方面減輕政府壓力。
同時，政府部門和社會資本方可以取長補短，發揮各自的優 勢，彌補對方的不足，協調各方不同的利益目標。雙方還可以形 成互利的長期目標，利用社會資本方的高效的管理優勢，以較低 的成本為公眾提供高質量的服務，促進智慧城的科學發展。
3、**新的建設理念：著力建設腳印城市海綿城市和循環城市
4、有利于深化財政體制改革
2009年以來，我國道路、管網等基礎設施建設領域內，各類 政府融資平臺承擔最主要的融資主體職能，但2013年底審計署公 布的《全國政府性債務審計結果》讓大家把目光再次聚焦在日益 膨脹的政府性債務上，報告顯示截止2013年6月底，各級地方政府負有償還責任的債務達10.88萬億元。為了控制地方性債務的擴張，2014年10月，國務院辦公廳和財政部先后下發了《國務院關于加強地方性債務管理的意見》(國發[2014]43號)和《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》(財預[2014]351號)，旨在收縮政府融資平臺的融資功能，控制地方債務風險。通過PPP模式實施本次的市政工程，可以探索新《預算法》中的跨年度財政預算平衡機制，使得財政預算資金管理范疇也應順勢而變。 此外，相對于政府獨立承擔建設任務，釆用釆用政府和社會資本合作(PPP)模式建設基礎設施項目，還可以利用社會資本的市場化經營方式和融資能力提高項目的運作效率，并合理的風險分擔結構，加快城市基礎設施建設速度。
三、項目擬定合作期限
1、項目合作期限
由于本項目屬于投資規模大的基礎設施和公共服務項目，不 確定因素多，為保障社會資本方能回收投資、獲得合理收益及基 礎設施和公共服務的持續穩定供應，確定合作期限為*0年(含建 設期3年)。
四、項目融資結構
項目建設總投資估算為***萬元，其中：項目公司資本金*** 萬元，占總投資的20%，債務資金***萬元，占總投資的80%。 債務資金由項目公司通過與商業銀行、證券、產業基金、多邊金融機構(如世界銀行、亞洲開發銀行等)以及非銀行金融機構(如 信托公司)等融資解決。
五、項目擬定回報機制
通常，項目回報機制包括使用者付費、政府付費和可行性缺 口補助等方式。根據項目的情況，本項目的回報機制為政府付費。
六、擬定項目公司股權情況
本項目由**區城投公司作為政府方出資代表。**區城投公司 為**市市屬企業，企業性質為國有企業。社會資本方通過政府釆 購形式選定。政府方出資代表在項目公司中的持股比例為*%，其 余股份由通過政府釆購確定的社會資本方持有。注冊資本金不得 低于項目總投資的百分之二十(20%)。
七、本項目擬采用的運作方式
本項目在國家政策的指導下，根據項目基本情況，通過各 項影響因素的綜合對比，擬釆用BOT的方式運作。
PPP運作方式比較表
影響因素委托運營O&M管理合同MC建設-運營-移交 BOT建設-擁有-運營 BOO轉讓-運營-移交 TOT改建-運營-移交 ROT備
注
項目性質存量項目存量項目新建項目新建項目存量項目存量項目
收費定價機制政府付費政府付費政府付費 使用者付費 可行性缺口補助政府付費 使用者付費 可行性缺口補助使用者付費 可行性缺口補助使用者付費 可行性缺口補助
項目投資收益水平非經營性項目非經營性項目經營性項目 準經營性項目準經營性項目 非經營性項目經營性項目 準經營性項目經營性項目 準經營性項目
風險分配基本框架政府承擔風險較 高，社會資本方 承擔風險較低政府承擔風險較 高，社會資本方 承擔風險較低政府承擔風險較 低，社會資本方 承擔風險較高政府承擔風險較低， 社會資本方承擔風險 較高政府承擔風險較 低，社會資本方承 擔風險較高政府承擔風險較 低，社會資本方 承擔風險較高
融資需求政府、社會資本 方政府、社會資本 方政府、社會資本 方政府、社會資本方政府、社會資本方政府、社會資本 方
改擴建需求無改擴建需求無改擴建需求
無改擴建需求有改擴建需求
期滿處置移交給政府移交給政府移交給政府社會資本方或項目公 司擁有項目所有權， 不涉及期滿移交移交給政府移交給政府
八、擬定引進的社會資本應當具備的基本條件
1、社會資本方必須是在中國境內注冊成立并有效存續的企 業法人，沒有處于被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷等不 良狀態;
2、社會資本方應證明其自身具備足夠的資金實力，總資產 要達到一定的數額;
3、社會資本方最近連續三年(2012至2014年度)每年均 為盈利，且年度財務報告應當經具有法定資格的中介機構審 計;財務狀況良好，近三年經營性現金凈流量均為正值，沒有 處于財產被接管、凍結、破產或其他不良狀態，無重大不良資 產或不良投資項目;
4、在近五年內，獨立法人實體社會投資人至少有三個市政 基礎設施項目的投資或者建設或者運營業績(其中至少一個建 設業績);
5、社會資本方具備為標的項目提供解決銀行貸款等多渠道 融資的資源和經驗;
6、社會資本方及其控股股東、公司高級管理人員最近三年 內無重大違法違規行為且無重大未決訴訟事項。
九、下一步工作
根據《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》財金(2014) 113號文中政府和社會資本合作項目操作 流程，目前項目進度處于項目識別階段，下步工作如下：
1、立即成立本項目PPP工作領導小組
領導小組主要負責明確工作體制機制、完善政策體系，規 范操作流程，統籌安排引資工作的總體規模和進度，審定市財 政資金參與投資的項目引資方案等工作。
領導小組分設商務測算工作組和項目推進工作組。商務測 算工作組由副區長**領銜，主要負責PPP項目的特許經營收入 及財政補貼測算以及項目財務成本、內部收益率、項目運營 費、調價公式等關鍵指標的確定。項目推進組由副區長**領 銜，主要負責項目實施工作方案編制、項目建設推進、制定項 目服務質量和標準、項目履約監管等工作。
領導小組下設辦公室，負責PPP工作的組織協調和項目具 體實施。辦公室設在區建設局，***同志兼任辦公室主任，*** 同志擔任辦公室副主任。
區建設局負責作為城市基礎設施PPP項目實施機構，代表 區政府簽署相關協議，組織項目實施，進行履約監管，運營階 段的績效考評，以及最后的移交。
區財政局負責PPP模式運營的前期費用撥付、財政補貼測 算等工作。負責PPP項目的商務談判，組織對PPP物有所值、 財政能力論證、PPP實施方案的評審，負責將PPP項目的政府 付費部分或可行性缺口補貼款項納入中長期預算規劃，上報人 大常委會及人民代表大會審議通過，在運營階段按績效考評方 案進行績效付費。
區公管局負責制定項目談判規范性程序，牽頭組織項目招 標操作。
區審計局負責對財政投入資金的真實、合法、效益性進行 審計。
區物價局負責在成本審核的基礎上，適時、適度調整公共 服務價格。
區城投公司作為城市基礎設施PPP項目政府出資代表，負 責與引進的社會資本共同組建項目公司，負責代表實施機構與 PPP咨詢機構簽訂咨詢合同。
區法制辦負責PPP項目相關合作協議的審查，并報區政府 批準。
區發改委、規劃局、環保局、國土局等其他有關部門要優 化流程，設立綠色通道，積極配合做好PPP工作。
2、通過政府釆購程序，聘請專業的PPP咨詢機構為項目提供 咨詢，作為丙方能更方便的進行市場測試，能更中立的站在第 三方角度為政府及社會資本的合作客觀的服務。
3、按規范程序推進PPP相關工作。由于本項目建設內容發生調 整，項目可行性研究報告需要調整內容并重新審批。PPP咨詢 機構的招標可同時進行。
