發(fā)起****PPP項目申請報告
**市**區(qū)建設局
二〇一六年%月
目錄
一、項目邊界 2
二、項目采用政府和社會資本合作(PPP)模式的必要性 2
三、項目擬定合作期 限 4
四、項目融資結(jié) 構(gòu) 4
五、項目擬定回報機 制 5
六、擬定項目公司股權(quán)情 況 5
七、本項目擬采用的運作方 式 5
八、擬定引進的社會資本應當具備的基本條 件 7
九、下一步工 作 7
一、項目邊界
本項目建設地點位于**市中心城區(qū)的西側(cè)，本項目提供的 公共產(chǎn)品、服務內(nèi)容為：市政基礎(chǔ)設施投資、建設等相關(guān)服 務。具體內(nèi)容如下：
1、規(guī)劃征地：本項目供征地公頃(畝);
2、城市道路：*****，***路。
3、市政基礎(chǔ)設施建設：***、通訊及燃氣工程。
4、建設規(guī)模與建設內(nèi)容
本項目為**市****基礎(chǔ)設施建設，規(guī)劃用地面積為***公頃。
二、項目采用政府和社會資本合作(PPP)模式的必要性
1、是本項目建設啟動發(fā)展的助推器 其發(fā)展對于整個****的發(fā)展具有重要示范帶動意義。
本項目釆用政府和社會資本合作(PPP)模式建造基礎(chǔ)設施， 可以結(jié)合企業(yè)的運營經(jīng)驗及政府的監(jiān)管職能，是一條新的思路。 財政部【2014】76號文《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式 有關(guān)問題的通知》指出，當前，我國正在實施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn) 略，城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠 民生的抓手，推廣運用政府和社會資本合作模式，可以借助社會 資本方的資金、技術(shù)、人力資源、運營、管理等方面的優(yōu)勢，對城市基礎(chǔ)設施規(guī)劃、建設、運營等提供科學合理的建設運營方案，從而完善基礎(chǔ)設施配套條件，吸引工業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集，促進地區(qū)經(jīng)濟 快速增長，加快人民生活水平的提升。
2、有利于轉(zhuǎn)變政府職能，減輕財政支出壓力。
項目通過引入社會資本方，引入其參與到公用項目建設、運 營等的過程中，有利于政府職能的轉(zhuǎn)變，政府可以從繁重的事務 中脫身出來，從過去的公共服務的提供者變成一個監(jiān)管者。隨著 **市建設腳步加大，固定資產(chǎn)投資規(guī)模上升成為必然，龐大的道 路公用工程建設資金缺口僅僅靠預算內(nèi)財政收入投資，抑或政府 直接舉債，則政府財政壓力將極具增大。社會資本方承擔項目的 資金籌措、建設實施、運營管理、提供服務、維修養(yǎng)護等大部分 責任，并在財政支出方面減輕政府壓力。
同時，政府部門和社會資本方可以取長補短，發(fā)揮各自的優(yōu) 勢，彌補對方的不足，協(xié)調(diào)各方不同的利益目標。雙方還可以形 成互利的長期目標，利用社會資本方的高效的管理優(yōu)勢，以較低 的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務，促進智慧城的科學發(fā)展。
3、**新的建設理念：著力建設腳印城市海綿城市和循環(huán)城市
4、有利于深化財政體制改革
2009年以來，我國道路、管網(wǎng)等基礎(chǔ)設施建設領(lǐng)域內(nèi)，各類 政府融資平臺承擔最主要的融資主體職能，但2013年底審計署公 布的《全國政府性債務審計結(jié)果》讓大家把目光再次聚焦在日益 膨脹的政府性債務上，報告顯示截止2013年6月底，各級地方政府負有償還責任的債務達10.88萬億元。為了控制地方性債務的擴張，2014年10月，國務院辦公廳和財政部先后下發(fā)了《國務院關(guān)于加強地方性債務管理的意見》(國發(fā)[2014]43號)和《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》(財預[2014]351號)，旨在收縮政府融資平臺的融資功能，控制地方債務風險。通過PPP模式實施本次的市政工程，可以探索新《預算法》中的跨年度財政預算平衡機制，使得財政預算資金管理范疇也應順勢而變。 此外，相對于政府獨立承擔建設任務，釆用釆用政府和社會資本合作(PPP)模式建設基礎(chǔ)設施項目，還可以利用社會資本的市場化經(jīng)營方式和融資能力提高項目的運作效率，并合理的風險分擔結(jié)構(gòu)，加快城市基礎(chǔ)設施建設速度。
三、項目擬定合作期限
1、項目合作期限
由于本項目屬于投資規(guī)模大的基礎(chǔ)設施和公共服務項目，不 確定因素多，為保障社會資本方能回收投資、獲得合理收益及基 礎(chǔ)設施和公共服務的持續(xù)穩(wěn)定供應，確定合作期限為*0年(含建 設期3年)。
四、項目融資結(jié)構(gòu)
項目建設總投資估算為***萬元，其中：項目公司資本金*** 萬元，占總投資的20%，債務資金***萬元，占總投資的80%。 債務資金由項目公司通過與商業(yè)銀行、證券、產(chǎn)業(yè)基金、多邊金融機構(gòu)(如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等)以及非銀行金融機構(gòu)(如 信托公司)等融資解決。
五、項目擬定回報機制
通常，項目回報機制包括使用者付費、政府付費和可行性缺 口補助等方式。根據(jù)項目的情況，本項目的回報機制為政府付費。
六、擬定項目公司股權(quán)情況
本項目由**區(qū)城投公司作為政府方出資代表。**區(qū)城投公司 為**市市屬企業(yè)，企業(yè)性質(zhì)為國有企業(yè)。社會資本方通過政府釆 購形式選定。政府方出資代表在項目公司中的持股比例為*%，其 余股份由通過政府釆購確定的社會資本方持有。注冊資本金不得 低于項目總投資的百分之二十(20%)。
七、本項目擬采用的運作方式
本項目在國家政策的指導下，根據(jù)項目基本情況，通過各 項影響因素的綜合對比，擬釆用BOT的方式運作。
PPP運作方式比較表
影響因素委托運營O&M管理合同MC建設-運營-移交 BOT建設-擁有-運營 BOO轉(zhuǎn)讓-運營-移交 TOT改建-運營-移交 ROT備
注
項目性質(zhì)存量項目存量項目新建項目新建項目存量項目存量項目
收費定價機制政府付費政府付費政府付費 使用者付費 可行性缺口補助政府付費 使用者付費 可行性缺口補助使用者付費 可行性缺口補助使用者付費 可行性缺口補助
項目投資收益水平非經(jīng)營性項目非經(jīng)營性項目經(jīng)營性項目 準經(jīng)營性項目準經(jīng)營性項目 非經(jīng)營性項目經(jīng)營性項目 準經(jīng)營性項目經(jīng)營性項目 準經(jīng)營性項目
風險分配基本框架政府承擔風險較 高，社會資本方 承擔風險較低政府承擔風險較 高，社會資本方 承擔風險較低政府承擔風險較 低，社會資本方 承擔風險較高政府承擔風險較低， 社會資本方承擔風險 較高政府承擔風險較 低，社會資本方承 擔風險較高政府承擔風險較 低，社會資本方 承擔風險較高
融資需求政府、社會資本 方政府、社會資本 方政府、社會資本 方政府、社會資本方政府、社會資本方政府、社會資本 方
改擴建需求無改擴建需求無改擴建需求
無改擴建需求有改擴建需求
期滿處置移交給政府移交給政府移交給政府社會資本方或項目公 司擁有項目所有權(quán)， 不涉及期滿移交移交給政府移交給政府
八、擬定引進的社會資本應當具備的基本條件
1、社會資本方必須是在中國境內(nèi)注冊成立并有效存續(xù)的企 業(yè)法人，沒有處于被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷等不 良狀態(tài);
2、社會資本方應證明其自身具備足夠的資金實力，總資產(chǎn) 要達到一定的數(shù)額;
3、社會資本方最近連續(xù)三年(2012至2014年度)每年均 為盈利，且年度財務報告應當經(jīng)具有法定資格的中介機構(gòu)審 計;財務狀況良好，近三年經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量均為正值，沒有 處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)或其他不良狀態(tài)，無重大不良資 產(chǎn)或不良投資項目;
4、在近五年內(nèi)，獨立法人實體社會投資人至少有三個市政 基礎(chǔ)設施項目的投資或者建設或者運營業(yè)績(其中至少一個建 設業(yè)績);
5、社會資本方具備為標的項目提供解決銀行貸款等多渠道 融資的資源和經(jīng)驗;
6、社會資本方及其控股股東、公司高級管理人員最近三年 內(nèi)無重大違法違規(guī)行為且無重大未決訴訟事項。
九、下一步工作
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》財金(2014) 113號文中政府和社會資本合作項目操作 流程，目前項目進度處于項目識別階段，下步工作如下：
1、立即成立本項目PPP工作領(lǐng)導小組
領(lǐng)導小組主要負責明確工作體制機制、完善政策體系，規(guī) 范操作流程，統(tǒng)籌安排引資工作的總體規(guī)模和進度，審定市財 政資金參與投資的項目引資方案等工作。
領(lǐng)導小組分設商務測算工作組和項目推進工作組。商務測 算工作組由副區(qū)長**領(lǐng)銜，主要負責PPP項目的特許經(jīng)營收入 及財政補貼測算以及項目財務成本、內(nèi)部收益率、項目運營 費、調(diào)價公式等關(guān)鍵指標的確定。項目推進組由副區(qū)長**領(lǐng) 銜，主要負責項目實施工作方案編制、項目建設推進、制定項 目服務質(zhì)量和標準、項目履約監(jiān)管等工作。
領(lǐng)導小組下設辦公室，負責PPP工作的組織協(xié)調(diào)和項目具 體實施。辦公室設在區(qū)建設局，***同志兼任辦公室主任，*** 同志擔任辦公室副主任。
區(qū)建設局負責作為城市基礎(chǔ)設施PPP項目實施機構(gòu)，代表 區(qū)政府簽署相關(guān)協(xié)議，組織項目實施，進行履約監(jiān)管，運營階 段的績效考評，以及最后的移交。
區(qū)財政局負責PPP模式運營的前期費用撥付、財政補貼測 算等工作。負責PPP項目的商務談判，組織對PPP物有所值、 財政能力論證、PPP實施方案的評審，負責將PPP項目的政府 付費部分或可行性缺口補貼款項納入中長期預算規(guī)劃，上報人 大常委會及人民代表大會審議通過，在運營階段按績效考評方 案進行績效付費。
區(qū)公管局負責制定項目談判規(guī)范性程序，牽頭組織項目招 標操作。
區(qū)審計局負責對財政投入資金的真實、合法、效益性進行 審計。
區(qū)物價局負責在成本審核的基礎(chǔ)上，適時、適度調(diào)整公共 服務價格。
區(qū)城投公司作為城市基礎(chǔ)設施PPP項目政府出資代表，負 責與引進的社會資本共同組建項目公司，負責代表實施機構(gòu)與 PPP咨詢機構(gòu)簽訂咨詢合同。
區(qū)法制辦負責PPP項目相關(guān)合作協(xié)議的審查，并報區(qū)政府 批準。
區(qū)發(fā)改委、規(guī)劃局、環(huán)保局、國土局等其他有關(guān)部門要優(yōu) 化流程，設立綠色通道，積極配合做好PPP工作。
2、通過政府釆購程序，聘請專業(yè)的PPP咨詢機構(gòu)為項目提供 咨詢，作為丙方能更方便的進行市場測試，能更中立的站在第 三方角度為政府及社會資本的合作客觀的服務。
3、按規(guī)范程序推進PPP相關(guān)工作。由于本項目建設內(nèi)容發(fā)生調(diào) 整，項目可行性研究報告需要調(diào)整內(nèi)容并重新審批。PPP咨詢 機構(gòu)的招標可同時進行。
