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又一場血雨腥風要來了！投行真是越來越難干了

發布日期：2023-11-13 00:00:00 瀏覽量：0

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11月10日晚，證監會官網更新兩則重磅通知。分別就修改《首發企業現場檢查規定》、修改《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》公開征求意見。




修
訂首發企業現場檢查規定

證監會對《首發企業現場檢查規定》進行了全面修訂，主要涉及以下方面：
一是強化“申報即擔責”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴格的制度約束。
在過往要求中，現場檢查對象確定后，若檢查對象撤回IPO申請，證監會將不再進行檢查，而此次修改后，即便IPO撤回證監會也統一會進行檢查且對發現的問題進行處理，進一步約束了個別檢查對象隨意撤回發行申請的問題，提高了企業申報責任的約束力和執行力。
另外，若24個月內，現場檢查發現過問題，發行人、保薦人等被罰后若發現同類問題且性質嚴重，將會受到重罰。
二是規范檢查操作。進一步明確檢查前統籌、檢查中推進以及檢查后處理的具體程序及要求，統一檢查標準，提高檢查規范性。
三是對《檢查規定》中部分適用于核準制的表述進行調整。

修訂首次公開發行股票并上市輔導監管規定

《輔導規定》意見稿對輔導機構提出更高要求，不僅要促進輔導對象準確把握板塊定位和產業政策，還需要充分了解輔導對象及“關鍵少數”的口碑聲譽情況。
所謂口碑聲譽情況包括四類。
一是違法違規情形。包括輔導對象及關鍵少數曾經存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪的情況存在其他違法違規犯罪行為的情況；輔導對象及關鍵少數存在欺詐發行、重大信息披露違法等證券市場或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為的情況；輔導對象及關鍵少數存在違反證券期貨法律法規，并被給予行政處罰或采取行政監管措施的情況；輔導對象及關鍵少數被證券交易場所給予紀律處分或采取自律監管措施的情況；關鍵少數存在因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規正在被中國證監會立案調查且尚未有明確結論意見等情況。
二是背信失信情況。包括關鍵少數目前或者曾經屬于失信被執行人；普通員工、債權人、持有股份不足百分之五的股東、主要客戶、主要供應商、相關政府部門等對輔導對象及關鍵少數存在口碑聲譽方面的重大負面評價。
三是潛在風險。包括實際控制人存在與企業生產經營無關的個人重大債務、重大對外擔保，并可能難以正常履約；實際控制人違反社會公德造成嚴重社會不良影響或嚴重負面輿情的情形。
四是履行社會責任情況。主要是指輔導對象及關鍵少數存在損害國家和社會公共利益行為的情況。