各發(fā)行人、各保薦機構(gòu)：

根據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）要求，我會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、開展輔導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）可在擬上市企業(yè)(以下簡稱“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請（見附件）。

二、保薦機構(gòu)在申請查詢時應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

三、保薦機構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項說明，不得用于其他用途。

四、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

五、本通知印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司

2024年9月18日

據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員具體包括四類：

一是從證監(jiān)會會機關(guān)、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司離職的人員；

二是從證監(jiān)會其他會管單位離職的原會管干部；

三是在證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計滿十二個月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會其他會管單位人員；

四是從證監(jiān)會會機關(guān)、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)動到證監(jiān)會其他會管單位并在調(diào)動后三年內(nèi)離職的人員。